易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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基金管理人:易方達基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
送出日期:二〇一九年八月二十四日
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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1 重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并
對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上
獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019年 8月 22日復核了本報
告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基
金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲了解詳細內容,應閱讀半年度報告正文。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。

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2 基金簡介
2.1基金基本情況
基金簡稱 易方達標普信息科技指數(QDII-LOF)
場內簡稱 標普科技
基金主代碼 161128
交易代碼 161128
基金運作方式 契約型、上市開放式(LOF)
基金合同生效日 2016年 12月 13日
基金管理人 易方達基金管理有限公司
基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額 74,668,823.81份
基金合同存續期 不定期
基金份額上市的證券交易所 深圳證券交易所
上市日期 2016年 12月 27日
注:易方達標普信息科技指數(QDII-LOF)含人民幣份額(份額代碼:161128)及美元現匯份額
(份額代碼:003721),交易代碼僅列示人民幣份額代碼。
2.2 基金產品說明
投資目標 緊密跟蹤業績比較基準,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資策略 作為追蹤標普信息指數的被動式海外指數基金,本基金采用完全復制法,力求追蹤誤差最小化。
業績比較基準 標普 500 信息科技指數收益率(使用估值匯率折算)×95%+活期存款利率(稅后)×5%
風險收益特征
本基金屬股票指數基金,預期風險與收益水平高于混合基金、債券基金
與貨幣市場基金。本基金主要采用組合復制策略和適當的替代性策略實
現對標的指數的緊密跟蹤,具有與標的指數相似的風險收益特征。 本基
金主要投資美國證券市場,需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
2.3 基金管理人和基金托管人
項目 基金管理人 基金托管人
名稱 易方達基金管理有限公司 中國建設銀行股份有限公司
信 息披露
負責人
姓名 張南 田青
聯系電話 020-85102688 010-67595096
電子郵箱 service@efunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客戶服務電話 400 881 8088 010-67595096
傳真 020-85104666 010-66275853
2.4 境外投資顧問和境外資產托管人
項目 境外投資顧問 境外資產托管人
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名稱 英文 無 State Street Bank and Trust Company
中文 無 道富銀行
注冊地址 無 One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
辦公地址 無 One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
郵政編碼 無 無
2.5 信息披露方式
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址 http://www.efunds.com.cn
基金半年度報告備置地點 廣州市天河區珠江新城珠江東路 30號廣州銀行大廈 43樓
3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要會計數據和財務指標
金額單位:人民幣元
3.1.1 期間數據和指標 報告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
本期已實現收益 3,957,069.56
本期利潤 27,118,399.50
加權平均基金份額本期利潤 0.3235
本期基金份額凈值增長率 25.45%
3.1.2 期末數據和指標 報告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份額利潤 0.5574
期末基金資產凈值 116,288,917.10
期末基金份額凈值 1.5574
注:1.所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平
要低于所列數字。
2.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除
相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段 份額凈值增長率①
份額凈值
增長率標
準差②
業績比較
基準收益
率③
業績比較
基準收益
率標準差

①-③ ②-④
過去一個月 8.10% 1.25% 8.23% 1.26% -0.13% -0.01%
過去三個月 7.98% 1.12% 7.48% 1.12% 0.50% 0.00%
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過去六個月 25.45% 1.20% 24.93% 1.19% 0.52% 0.01%
過去一年 16.63% 1.43% 16.28% 1.42% 0.35% 0.01%
過去三年 - - - - - -
自基金合同生效起
至今 55.74% 1.16% 64.51% 1.16% -8.77% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比

易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)
份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
(2016年 12月 13日至 2019年 6月 30日)

注:1.本基金的業績比較基準已經轉換為以人民幣計價。
2.自基金合同生效至報告期末,基金份額凈值增長率為 55.74%,同期業績比較基準收益率為
64.51%。

4 管理人報告
4.1 基金管理人及基金經理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗
經中國證監會證監基金字[2001]4號文批準,易方達基金管理有限公司(簡稱“易方達”)成立于
2001年 4月 17日,總部設在廣州,在北京、上海、廣州、成都、大連等地設有分公司,并全資擁
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有易方達資產管理有限公司與易方達國際控股有限公司兩家子公司。易方達始終專注于資產管理業
務,通過市場化、專業化的運作,為境內外投資者提供專業的資產管理解決方案,成為國內領先的
綜合性資產管理機構。易方達擁有公募、社保、年金、特定客戶資產管理、QDII、基本養老保險基
金投資等業務資格,是國內基金行業為數不多的“全牌照”公司之一,在主動權益、固定收益、指數
投資、量化投資、混合資產投資、海外投資、多資產投資等領域全面布局。

4.1.2基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介
姓名 職務
任本基金的基金經理
(助理)期限 證券從業年限 說明 任職日期 離任日期
FAN
BING(范
冰)
本基金的基金經理、易方達中證
海外中國互聯網 50交易型開放
式指數證券投資基金聯接基金的
基金經理、易方達中證海外中國
互聯網 50交易型開放式指數證
券投資基金的基金經理、易方達
原油證券投資基金(QDII)的基金
經理、易方達日興資管日經 225
交易型開放式指數證券投資基金
(QDII)的基金經理、易方達納斯
達克 100指數證券投資基金
(LOF)的基金經理、易方達黃金
交易型開放式證券投資基金聯接
基金的基金經理、易方達黃金交
易型開放式證券投資基金的基金
經理、易方達標普醫療保健指數
證券投資基金(LOF)的基金經
理、易方達標普生物科技指數證
券投資基金(LOF)的基金經理、
易方達標普全球高端消費品指數
增強型證券投資基金的基金經
理、易方達標普 500指數證券投
資基金(LOF)的基金經理、易方
達MSCI中國A股國際通交易型
開放式指數證券投資基金發起式
聯接基金的基金經理、易方達
MSCI中國 A股國際通交易型開
放式指數證券投資基金的基金經

2017-03-25 - 14年
新加坡籍,碩士
研究生,曾任皇
家加拿大銀行托
管部核算專員,
美國道富集團
Middle Office中
臺交易支持專
員,巴克萊資產
管理公司悉尼金
融數據部高級金
融數據分析員、
悉尼金融數據部
主管、新加坡金
融數據部主管,
貝萊德集團金融
數據運營部部門
經理、風險控制
與咨詢部客戶經
理、亞太股票指
數基金部基金經
理。
劉樹榮 本基金的基金經理、易方達中小板指數分級證券投資基金的基金 2018-08-11 - 12年
碩士研究生,曾
任招商銀行資產
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經理、易方達銀行指數分級證券
投資基金的基金經理、易方達香
港恒生綜合小型股指數證券投資
基金(LOF)的基金經理、易方達
生物科技指數分級證券投資基金
的基金經理、易方達深證成指交
易型開放式指數證券投資基金聯
接基金的基金經理、易方達深證
成指交易型開放式指數證券投資
基金的基金經理、易方達深證
100交易型開放式指數證券投資
基金聯接基金的基金經理、易方
達深證 100交易型開放式指數基
金的基金經理、易方達上證中盤
交易型開放式指數證券投資基金
聯接基金的基金經理、易方達上
證中盤交易型開放式指數證券投
資基金的基金經理、易方達創業
板交易型開放式指數證券投資基
金聯接基金的基金經理、易方達
創業板交易型開放式指數證券投
資基金的基金經理、易方達并購
重組指數分級證券投資基金的基
金經理、易方達標普醫療保健指
數證券投資基金(LOF)的基金經
理、易方達標普生物科技指數證
券投資基金(LOF)的基金經理、
易方達標普 500指數證券投資基
金(LOF)的基金經理
托管部基金會
計,易方達基金
管理有限公司核
算部基金核算專
員、指數與量化
投資部運作支持
專員、基金經理
助理。
注:1.對基金的首任基金經理,其“任職日期”為基金合同生效日,“離任日期”為根據公司決定確
定的解聘日期;對此后的非首任基金經理/基金經理助理,“任職日期”和“離任日期”分別指根據公司
決定確定的聘任日期和解聘日期。
2.證券從業的含義遵從《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介
本基金未聘請境外投資顧問。
4.3 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、基金招
募說明書等有關基金法律文件的規定,以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨,本著誠實信用、
勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制風險的前提下,為基金份額持有人謀求最大利益。在
本報告期內,基金運作合法合規,無損害基金份額持有人利益的行為。
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4.4 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.4.1公平交易制度的執行情況
本基金管理人努力通過建立有紀律、規范化的投資研究和決策流程來確保公平對待不同投資組
合,切實防范利益輸送。本基金管理人制定了相應的投資權限管理制度、投資備選庫管理制度和集
中交易制度等,通過投資交易系統中的公平交易模塊,同時依據境外市場的交易特點規范交易委托
方式,以盡可能確保公平對待各投資組合。本報告期內,公平交易制度總體執行情況良好。
4.4.2異常交易行為的專項說明
本報告期內,未發現本基金有可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。
4.5 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
4.5.1報告期內基金投資策略和運作分析
2019 年一季度,美國經濟數據低于預期,PMI、非農就業和消費等數據顯示經濟基本面和需求
開始從頂點轉向衰退。美聯儲在 2019年一季度維持利率不變,同時給出超預期的鴿派指引,進一步
下調了經濟和通脹預期,并在年內結束縮表。偏寬松的貨幣政策提振了市場的風險偏好,推動美股
上漲。美國政府在 2019年 1月經歷了史上最長的關門事件,特朗普的一些政策也受到國會的掣肘,
推進放緩或停滯。中美貿易摩擦出現了緩和跡象,雙方停止了互相加征關稅的動作,等待后續談判
進一步解決爭端,也進一步改善了市場的情緒。科技龍頭公司的季報喜憂參半,整體業績增速放緩,
超預期的幅度有所下降。
2019年二季度,宏觀方面多項數據顯示美國經濟內生動力減弱,就業和消費不達預期,預計未
來企業盈利下降。美聯儲 6月維持利率水平不變,但偏鴿派的前瞻指引基本為未來降息打開了大門。
2019年 5月初,特朗普通過推特發出了繼續加征關稅的信號,受此影響美股出現明顯回調,直到 6
月份在美聯儲降息預期的推動下反彈并創出歷史新高。美國科技巨頭季報數據喜憂參半,中美貿易
摩擦也影響到了國際貿易占比較高的科技企業。中美兩國元首在大阪 G20會議期間會面,雙方同意
在平等和相互尊重的基礎上重啟經貿磋商,美方表示不再對中國出口產品加征新的關稅,兩國經貿
團隊將就具體問題進行討論。
作為追蹤標普信息科技指數的被動式海外指數基金,本基金采用完全復制法,力求追蹤誤差最
小化。
4.5.2報告期內基金的業績表現
截至報告期末,本基金份額凈值為 1.5574元,本報告期份額凈值增長率為 25.45%,同期業績比
較基準收益率為 24.93%,年化跟蹤誤差 0.651%,在合同規定的目標控制范圍之內。
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4.6 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
展望 2019年下半年,全球經濟增速面臨壓力,各國政府轉向偏寬松的貨幣政策,科技龍頭企業
在全球也將面臨更為嚴格的監管;重點關注美股企業半年報的盈利情況,以及美聯儲是否會如市場
預測的開啟降息的進程。
4.7 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
本基金管理人按照企業會計準則、中國證監會相關規定、中國證券投資基金業協會相關指引和
基金合同關于估值的約定,對基金所持有的投資品種進行估值。本基金托管人根據法律法規要求履
行估值及凈值計算的復核責任。
本基金管理人設有估值委員會,公司首席運營官擔任估值委員會主席,主動權益板塊、固定收
益板塊、指數量化板塊、投資風險管理部、監察與合規管理總部和核算部指定人員擔任委員。估值
委員會負責組織制定和適時修訂基金估值政策和程序,指導和監督整個估值流程。估值委員會成員
具有多年的證券、基金從業經驗,熟悉相關法律法規,具備投資、研究、風險管理、法律合規或基
金估值運作等方面的專業勝任能力。基金經理可參與估值原則和方法的討論,但不參與估值原則和
方法的最終決策和日常估值的執行。
本報告期內,參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。
本基金管理人已與中債金融估值中心有限公司及中證指數有限公司簽署服務協議,由中債金融
估值中心有限公司按約定提供銀行間同業市場的估值數據,由中證指數有限公司按約定提供交易所
交易的債券品種的估值數據和流通受限股票的折扣率數據。
4.8 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本基金本報告期內未實施利潤分配。
5 托管人報告
5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
本報告期,中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中,嚴格遵守了《證券投資基金法》、
基金合同、托管協議和其他有關規定,不存在損害基金份額持有人利益的行為,完全盡職盡責地履
行了基金托管人應盡的義務。
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期,本托管人按照國家有關規定、基金合同、托管協議和其他有關規定,對本基金的基
金資產凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核,對本基金的投資運作方面進行了監督,
未發現基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。
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報告期內,本基金未實施利潤分配。
5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組
合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
6 半年度財務會計報告(未經審計)
6.1 資產負債表
會計主體:易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)
報告截止日:2019年 6月 30日
單位:人民幣元
資產 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
資產:
銀行存款 9,112,063.79 13,932,509.19
結算備付金 - -
存出保證金 - -
交易性金融資產 109,247,912.16 112,241,517.01
其中:股票投資 109,247,912.16 112,241,517.01
基金投資 - -
債券投資 - -
資產支持證券投資 - -
貴金屬投資 - -
衍生金融資產 - -
買入返售金融資產 - -
應收證券清算款 - -
應收利息 2,342.47 2,404.51
應收股利 47,796.48 35,295.86
應收申購款 1,013,013.72 426,738.24
遞延所得稅資產 - -
其他資產 - -
資產總計 119,423,128.62 126,638,464.81
負債和所有者權益 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
負債:
短期借款 - -
交易性金融負債 - -
衍生金融負債 - -
賣出回購金融資產款 - -
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應付證券清算款 - -
應付贖回款 2,732,296.04 7,500,401.10
應付管理人報酬 73,596.53 87,031.62
應付托管費 22,998.92 27,197.39
應付銷售服務費 - -
應付交易費用 - -
應交稅費 - -
應付利息 - -
應付利潤 - -
遞延所得稅負債 - -
其他負債 305,320.03 669,584.37
負債合計 3,134,211.52 8,284,214.48
所有者權益:
實收基金 74,668,823.81 95,334,006.52
未分配利潤 41,620,093.29 23,020,243.81
所有者權益合計 116,288,917.10 118,354,250.33
負債和所有者權益總計 119,423,128.62 126,638,464.81
注:報告截止日 2019年 6月 30日,基金份額凈值 1.5574元,基金份額總額 74,668,823.81份。
6.2 利潤表
會計主體:易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)
本報告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
單位:人民幣元
項目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期間
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
一、收入 27,959,777.71 4,966,849.65
1.利息收入 25,386.63 9,208.18
其中:存款利息收入 25,386.63 9,208.18
債券利息收入 - -
資產支持證券利息收入 - -
買入返售金融資產收入 - -
其他利息收入 - -
2.投資收益(損失以“-”填列) 4,700,690.81 1,671,526.02
其中:股票投資收益 3,898,546.29 1,390,695.25
基金投資收益 - -
債券投資收益 - -
資產支持證券投資收益 - -
貴金屬投資收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 802,144.52 280,830.77
3.公允價值變動收益(損失以“-”號填 23,161,329.94 3,213,321.53
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列)
4.匯兌收益(損失以“-”號填列) -55,561.40 30,602.36
5.其他收入(損失以“-”號填列) 127,931.73 42,191.56
減:二、費用 841,378.21 571,961.23
1.管理人報酬 470,273.98 201,162.12
2.托管費 146,960.63 62,863.25
3.銷售服務費 - -
4.交易費用 7,567.66 3,102.83
5.利息支出 - -
其中:賣出回購金融資產支出 - -
6.稅金及附加 - -
7.其他費用 216,575.94 304,833.03
三、利潤總額(虧損總額以“-”號填列) 27,118,399.50 4,394,888.42
減:所得稅費用 - -
四、凈利潤(凈虧損以“-”號填列) 27,118,399.50 4,394,888.42
6.3 所有者權益(基金凈值)變動表
會計主體:易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)
本報告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
單位:人民幣元
項目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
一、期初所有者權益(基金
凈值) 95,334,006.52 23,020,243.81 118,354,250.33
二、本期經營活動產生的基
金凈值變動數(本期利潤) - 27,118,399.50 27,118,399.50
三、本期基金份額交易產生
的基金凈值變動數(凈值減
少以“-”號填列)
-20,665,182.71 -8,518,550.02 -29,183,732.73
其中:1.基金申購款 46,320,440.80 21,944,626.52 68,265,067.32
2.基金贖回款 -66,985,623.51 -30,463,176.54 -97,448,800.05
四、本期向基金份額持有人
分配利潤產生的基金凈值變
動(凈值減少以“-”號填列)
- - -
五、期末所有者權益(基金
凈值) 74,668,823.81 41,620,093.29 116,288,917.10
項目
上年度可比期間
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
一、期初所有者權益(基金
凈值) 38,387,989.84 8,044,770.48 46,432,760.32
二、本期經營活動產生的基 - 4,394,888.42 4,394,888.42
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金凈值變動數(本期利潤)
三、本期基金份額交易產生
的基金凈值變動數(凈值減
少以“-”號填列)
2,893,607.81 1,402,463.35 4,296,071.16
其中:1.基金申購款 29,580,298.38 7,847,427.94 37,427,726.32
2.基金贖回款 -26,686,690.57 -6,444,964.59 -33,131,655.16
四、本期向基金份額持有人
分配利潤產生的基金凈值變
動(凈值減少以“-”號填列)
- - -
五、期末所有者權益(基金
凈值) 41,281,597.65 13,842,122.25 55,123,719.90
報表附注為財務報表的組成部分。
本報告 6.1至 6.4,財務報表由下列負責人簽署:
基金管理人負責人:劉曉艷,主管會計工作負責人:陳榮,會計機構負責人:邱毅華
6.4 報表附注
6.4.1基金基本情況
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF) (以下簡稱“本基金”) 根據中國證券監督管理委員
會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2016]2236號《關于準予易方達標普信息科技指數證券投資基金
(LOF)注冊的批復》進行募集,由易方達基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》
和《易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)基金合同》公開募集。經向中國證監會備案,《易
方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)基金合同》于 2016年 12月 13日正式生效,基金合同生
效日的基金份額總額為 358,188,308.79 份基金份額,其中認購資金利息折合 40,599.92 份基金份額。
本基金為契約型、上市開放式基金,存續期限不定。本基金的基金管理人為易方達基金管理有限公
司,基金托管人為中國建設銀行股份有限公司,境外資產托管人為道富銀行。
6.4.2會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于2006年2月15日及以后期間頒布的《企業會計準則-基本準則》、
各項具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、中國證監會頒布的《證券投資基金信息披
露 XBRL模板第 3號<年度報告和半年度報告>》、中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協
會”)頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)基金
合同》和中國證監會、中國基金業協會發布的有關規定及允許的基金行業實務操作編制。
本財務報表以持續經營為基礎編制。
6.4.3遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金本報告期末的財務狀況以及
本報告期間的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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6.4.4本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.5差錯更正的說明
本基金本報告期無會計差錯。
6.4.6稅項
根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1號《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》、財稅[2014]81
號《財政部國家稅務總局證監會關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知》、財
稅[2016]36號《關于全面推開營業稅改征增值稅試點的通知》、財稅[2016]46號《關于進一步明確全
面推開營改增試點金融業有關政策的通知》、財稅[2016]70號《關于金融機構同業往來等增值稅政策
的補充通知》、財稅[2016]127 號《財政部國家稅務總局證監會關于深港股票市場交易互聯互通機制
試點有關稅收政策的通知》、財稅[2016]140 號《關于明確金融 房地產開發 教育輔助服務等增值稅
政策的通知》、財稅[2017]2號《關于資管產品增值稅政策有關問題的補充通知》、財稅[2017]56號《關
于資管產品增值稅有關問題的通知》、財稅[2017]90號《關于租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政
策的通知》及其他相關境內外財稅法規和實務操作,主要稅項列示如下:
(1) 資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理人為增值稅納稅人。資管產品
管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為,暫適用簡易計稅方法,按照 3%的征收率繳納增
值稅。對資管產品在 2018年 1月 1日前運營過程中發生的增值稅應稅行為,未繳納增值稅的,不再
繳納;已繳納增值稅的,已納稅額從資管產品管理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減。
對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅,對國債、地方政府債
以及金融同業往來利息收入亦免征增值稅。資管產品管理人運營資管產品提供的貸款服務,以 2018
年 1 月 1 日起產生的利息及利息性質的收入為銷售額。資管產品管理人運營資管產品轉讓 2017 年
12月 31日前取得的基金、非貨物期貨,可以選擇按照實際買入價計算銷售額,或者以 2017年最后
一個交易日的基金份額凈值、非貨物期貨結算價格作為買入價計算銷售額。
(2)目前基金取得的源自境外的差價收入,其涉及的境外所得稅稅收政策,按照相關國家或地區
稅收法律和法規執行,在境內暫不征收企業所得稅。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得稅稅收政策,按照相關國家或地區
稅收法律和法規執行,在境內暫不征收個人所得稅和企業所得稅。
對基金通過滬港通/深港通投資香港聯交所上市 H股取得的股息紅利,H股公司應向中國證券登
記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)提出申請,由中國結算向 H 股公司提供內地個人投資者
名冊,H股公司按照 20%的稅率代扣個人所得稅。基金通過滬港通/深港通投資香港聯交所上市的非
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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H股取得的股息紅利,由中國結算按照 20%的稅率代扣個人所得稅。
(4)基金通過滬港通/深港通買賣、繼承、贈與聯交所上市股票,按照香港特別行政區現行稅法規
定繳納印花稅。
(5)本基金的城市維護建設稅、教育費附加和地方教育費附加等稅費按照實際繳納增值稅額的適
用比例計算繳納。
6.4.7關聯方關系
6.4.7.1本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
本報告期內存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方未發生變化。
6.4.7.2本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
關聯方名稱 與本基金的關系
易方達基金管理有限公司 基金管理人、注冊登記機構、基金銷售機構
中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”) 基金托管人
道富銀行 境外資產托管人
注:以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
6.4.8 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6.4.8.1通過關聯方交易單元進行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本基金本報告期及上年度可比期間未發生通過關聯方交易單元進行的股票交易。
6.4.8.1.2權證交易
本基金本報告期及上年度可比期間未發生通過關聯方交易單元進行的權證交易。
6.4.8.1.3應支付關聯方的傭金
本基金本報告期及上年度可比期間無應支付關聯方的傭金。
6.4.8.2關聯方報酬
6.4.8.2.1基金管理費
單位:人民幣元
項目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日
當期發生的基金應支付的管
理費 470,273.98 201,162.12
其中:支付銷售機構的客戶
維護費 148,604.32 51,132.18
注:本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.80%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×0.80%÷當年天數
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基
金托管人復核后于次月首日起 3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人, 若遇法定節假
日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。
6.4.8.2.2基金托管費
單位:人民幣元
項目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日
當期發生的基金應支付的托
管費 146,960.63 62,863.25
注:本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基
金托管人復核后于次月首日起 3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假
日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。
6.4.8.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
本基金本報告期及上年度可比期間未與關聯方進行銀行間同業市場債券(含回購)交易。
6.4.8.4各關聯方投資本基金的情況
6.4.8.4.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
本報告期內和上年度可比期間基金管理人未運用固有資金投資本基金。
6.4.8.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
無。
6.4.8.5由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位:人民幣元
關聯方名稱
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期間
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余額 當期利息收入 期末余額 當期利息收入
中國建設銀行
-活期存款 5,352,276.06 19,445.82 3,123,489.38 8,085.83
道富銀行-活
期存款 3,759,787.73 5,716.55 1,077,189.76 1,022.71
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注:本基金的上述銀行存款由基金托管人中國建設銀行股份有限公司和道富銀行保管,按銀行
同業利率或約定利率計息。
6.4.8.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金本報告期及上年度可比期間未在承銷期內參與關聯方承銷證券。
6.4.8.7 其他關聯交易事項的說明
6.4.8.7.1 其他關聯交易事項的說明
無。
6.4.9期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限證券
6.4.9.1因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
本基金無因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券。
6.4.9.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票
本基金本報告期末未持有暫時停牌等流通受限股票。
6.4.9.3期末債券正回購交易中作為抵押的債券
6.4.9.3.1銀行間市場債券正回購
截至本報告期末 2019年 6月 30日止,本基金從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購
證券款余額為 0,無抵押債券。
6.4.9.3.2交易所市場債券正回購
截至本報告期末 2019年 6月 30日止,本基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購
證券款余額為 0,無抵押債券。
6.4.10有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
(1)公允價值
(a)金融工具公允價值計量的方法
公允價值計量結果所屬的層次,由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低
層次決定:
第一層次:相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價。
第二層次:除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。
第三層次:相關資產或負債的不可觀察輸入值。
(b)持續的以公允價值計量的金融工具
(i)各層次金融工具公允價值
于 2019年 6月 30日,本基金持有的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產中屬于
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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第一層次的余額為 109,247,912.16 元,無屬于第二層次的余額,無屬于第三層次的余額(2018 年 12
月 31日:第一層次 112,241,517.01元,無屬于第二層次的余額,無屬于第三層次的余額) 。
(ii)公允價值所屬層次間的重大變動
對于證券交易所上市的股票,若出現重大事項停牌、交易不活躍(包括漲跌停時的交易不活躍)、
或屬于非公開發行等情況,本基金不會于停牌日至交易恢復活躍日期間、交易不活躍期間及限售期
間將相關股票的公允價值列入第一層次;并根據估值調整中采用的不可觀察輸入值對于公允價值的
影響程度,確定相關股票公允價值應屬第二層次還是第三層次。
(iii)第三層次公允價值余額和本期變動金額
無。
(c)非持續的以公允價值計量的金融工具
于 2019年 6月 30日,本基金未持有非持續的以公允價值計量的金融資產(2018年 12月 31日:
同) 。
(d)不以公允價值計量的金融工具
不以公允價值計量的金融資產和負債主要包括應收款項和其他金融負債,其賬面價值與公允價
值相差很小。
(2)除公允價值外,截至資產負債表日本基金無需要說明的其他重要事項。
7投資組合報告
7.1 期末基金資產組合情況
金額單位:人民幣元
序號 項目 金額 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 109,247,912.16 91.48
其中:普通股 109,247,912.16 91.48
存托憑證 - -
優先股 - -
房地產信托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中:遠期 - -
期貨 - -
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期權 - -
權證 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
6 貨幣市場工具 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 9,112,063.79 7.63
8 其他各項資產 1,063,152.67 0.89
9 合計 119,423,128.62 100.00
7.2 期末在各個國家(地區)證券市場的權益投資分布
金額單位:人民幣元
國家(地區) 公允價值 占基金資產凈值比例(%)
美國 109,247,912.16 93.95
合計 109,247,912.16 93.95
注:1.國家(地區)類別根據其所在的證券交易所確定。
2.ADR、GDR按照存托憑證本身掛牌的證券交易所確定。
7.3 期末按行業分類的權益投資組合
金額單位:人民幣元
行業類別 公允價值 占基金資產凈值比例(%)
能源 - -
材料 - -
工業 - -
非必需消費品 - -
必需消費品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技術 109,247,912.16 93.95
電信服務 - -
公用事業 - -
房地產 - -
合計 109,247,912.16 93.95
注:以上分類采用全球行業分類標準(GICS)。
7.4 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名權益投資明細
金額單位:人民幣元
序號 公司名稱 (英文)
公司名稱
(中文) 證券代碼
所在證
券市場
所屬國家
(地區) 數量(股) 公允價值
占基金資
產凈值比
例(%)
1 Microsoft - MSFT US 納斯達 美國 23,232 21,395,157.55 18.40
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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Corp 克證券
交易所
2 Apple Inc - AAPL US
納斯達
克證券
交易所
美國 13,252 18,031,209.55 15.51
3 Visa Inc - V US
紐約證
券交易

美國 5,272 6,290,045.26 5.41
4 Mastercard Inc - MA US
紐約證
券交易

美國 2,725 4,955,587.97 4.26
5
Cisco
Systems
Inc
- CSCO US
納斯達
克證券
交易所
美國 12,978 4,883,002.75 4.20
6 Intel Corp - INTC US
納斯達
克證券
交易所
美國 13,573 4,466,764.21 3.84
7 Adobe Inc - ADBE US
納斯達
克證券
交易所
美國 1,479 2,995,907.30 2.58
8 Oracle Corp - ORCL US
紐約證
券交易

美國 7,357 2,881,381.26 2.48
9
PayPal
Holdings
Inc
- PYPL US
納斯達
克證券
交易所
美國 3,562 2,802,860.01 2.41
10
Internatio
nal
Business
Machines
Corp
- IBM US
紐約證
券交易

美國 2,688 2,548,280.80 2.19
注:1.此處所用證券代碼的類別是當地市場代碼。
2.投資者欲了解本報告期末基金投資的所有權益明細,應閱讀登載于 www.efunds.com.cn網站的
半年度報告正文。
7.5 報告期內權益投資組合的重大變動
7.5.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的權益投資明細
金額單位:人民幣元
序號 公司名稱(英文) 證券代碼 本期累計買入金額
占期初基金
資產凈值比例
(%)
1 Microsoft Corp MSFT US 3,665,463.11 3.10
2 Apple Inc AAPL US 3,242,031.36 2.74
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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3 Intel Corp INTC US 1,113,722.42 0.94
4 Visa Inc V US 1,074,342.69 0.91
5 Mastercard Inc MA US 824,642.74 0.70
6 Cisco Systems Inc CSCO US 784,764.36 0.66
7 Adobe Inc ADBE US 548,000.90 0.46
8 salesforce.com Inc CRM US 542,913.50 0.46
9 Oracle Corp ORCL US 532,543.96 0.45
10 PayPal Holdings Inc PYPL US 499,151.42 0.42
11 Accenture PLC ACN US 447,587.69 0.38
12 NVIDIA Corp NVDA US 423,216.76 0.36
13 International Business Machines Corp IBM US 414,179.21 0.35
14 Broadcom Inc AVGO US 409,595.50 0.35
15 Texas Instruments Inc TXN US 369,232.63 0.31
16 QUALCOMM Inc QCOM US 368,451.22 0.31
17 Automatic Data Processing Inc ADP US 239,532.82 0.20
18 Intuit Inc INTU US 237,173.53 0.20
19 Micron Technology Inc MU US 160,866.93 0.14
20 Analog Devices Inc ADI US 145,548.15 0.12
注:1.買入金額按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。
2.此處所用證券代碼的類別是當地市場代碼。
7.5.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的權益投資明細
金額單位:人民幣元
序號 公司名稱(英文) 證券代碼 本期累計賣出金額
占期初基金
資產凈值比例
(%)
1 Microsoft Corp MSFT US 8,806,260.13 7.44
2 Apple Inc AAPL US 8,508,132.62 7.19
3 Intel Corp INTC US 2,636,561.29 2.23
4 Visa Inc V US 2,625,383.84 2.22
5 Cisco Systems Inc CSCO US 2,355,093.65 1.99
6 Mastercard Inc MA US 2,025,364.24 1.71
7 Oracle Corp ORCL US 1,598,272.95 1.35
8 Adobe Inc ADBE US 1,264,544.73 1.07
9 Broadcom Inc AVGO US 1,179,036.51 1.00
10 salesforce.com Inc CRM US 1,177,123.94 0.99
11 International Business Machines Corp IBM US 1,165,802.45 0.99
12 PayPal Holdings Inc PYPL US 1,154,958.70 0.98
13 Accenture PLC ACN US 1,046,799.88 0.88
14 NVIDIA Corp NVDA US 1,022,749.11 0.86
15 Texas Instruments Inc TXN US 998,636.50 0.84
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
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16 QUALCOMM Inc QCOM US 841,097.63 0.71
17 Automatic Data Processing Inc ADP US 628,650.92 0.53
18 Intuit Inc INTU US 610,427.55 0.52
19 Micron Technology Inc MU US 427,070.83 0.36
20 Applied Materials Inc AMAT US 387,465.07 0.33
注:1.賣出金額按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。
2.此處所用證券代碼的類別是當地市場代碼。
7.5.3權益投資的買入成本總額及賣出收入總額
單位:人民幣元
買入成本(成交)總額 18,926,951.38
賣出收入(成交)總額 48,980,432.46
注:“買入成本”或“賣出收入”均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關
交易費用。
7.6 期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
7.8 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名金融衍生品投資明細
本基金本報告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
本基金本報告期末未持有基金。
7.11 投資組合報告附注
7.11.12019年 1月 22日,歐洲反壟斷機構歐盟委員會因限制銀行業競爭對萬事達卡罰款 5.7億歐元。
本基金為指數型基金,上述股票系標的指數成份股,上述股票的投資決策程序符合公司投資制度的
規定。除萬事達卡外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
7.11.2本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
7.11.3期末其他各項資產構成
單位:人民幣元
序號 名稱 金額
1 存出保證金 -
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
第 23頁共 27頁
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 47,796.48
4 應收利息 2,342.47
5 應收申購款 1,013,013.72
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 1,063,152.67
7.11.4期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
8基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位:份

持有人戶數(戶)
戶均持有的
基金份額
持有人結構
機構投資者 個人投資者
持有份額
占總份額
比例
持有份額
占總份額
比例
15,811 4,722.59 6,000.00 0.01% 74,662,823.81 99.99%
注:持有人戶數及結構包含人民幣份額及美元現匯份額。
8.2 期末上市基金前十名持有人


持有人名稱 持有份額(份) 占上市總份額比例
1 葉年珍 983,500.00 34.31%
2 黃怡 111,200.00 3.88%
3 郭若明 111,000.00 3.87%
4 高遠志 100,002.00 3.49%
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
第 24頁共 27頁
5 任杰 72,000.00 2.51%
6 鄧榮 69,916.00 2.44%
7 王金保 65,300.00 2.28%
8 邵常紅 63,001.00 2.20%
9 楊怡 55,800.00 1.95%
10 任敏 52,000.00 1.81%
注:本表統計的上市基金前十名持有人均為場內持有人。
8.3期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
項目 持有份額總數(份) 占基金總份額比例
基金管理人所有從業人員持有本基
金 110,251.33 0.1477%
注:基金管理人的從業人員持有的本基金份額含易方達標普信息科技指數(QDII-LOF)人民幣、
美元現匯份額。
8.4 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況
項目 持有基金份額總量的數量區間(萬份)
本公司高級管理人員、基金投資和
研究部門負責人持有本開放式基金 0
本基金基金經理持有本開放式基金 0
9開放式基金份額變動
單位:份
基金合同生效日(2016年 12月 13日)基金份額總
額 358,188,308.79
本報告期期初基金份額總額 95,334,006.52
本報告期基金總申購份額 46,320,440.80
減:本報告期基金總贖回份額 66,985,623.51
本報告期基金拆分變動份額 -
本報告期期末基金份額總額 74,668,823.81
注:本基金份額變動含易方達標普信息科技指數(QDII-LOF)人民幣份額及美元現匯份額。
10重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會決議
本報告期內未召開基金份額持有人大會。
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
本報告期內本基金管理人未發生重大人事變動。
托管人中國建設銀行 2019年 6月 4日發布公告,聘任蔡亞蓉為中國建設銀行股份有限公司資產
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
第 25頁共 27頁
托管業務部總經理。
10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
本報告期內無涉及本基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟事項。
10.4 基金投資策略的改變
本報告期內本基金投資策略未有重大變化。
10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
本報告期內本基金未改聘會計師事務所。
10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本報告期,基金管理人、基金托管人及其高級管理人員未受到監管部門稽查或處罰。
報告期內,基金管理人收到中國證券監督管理委員會廣東監管局《關于對易方達基金管理有限
公司采取責令改正措施的決定》,對公司個別未按規定進行備案報告的事項提出了整改要求。公司已
及時完成了整改。
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
10.7.1基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位:人民幣元
券商名稱
交易
單元
數量
股票交易 應支付該券商的傭金
備注 成交金額
占當期股
票成交總
額的比例
傭金
占當期傭
金總量的
比例
Citigroup
Global Markets
Limited
1 67,907,383.87 100.00% 6,657.52 100.00% -
Goldman Sachs 1 - - - - -
State Street
Securities
Hong Kong
Limited
1 - - - - -
Everbright
Securities
(International)
Limited
1 - - - - -
注:a)本報告期內本基金無減少交易賬戶,無新增交易賬戶。
b)本基金管理人負責選擇證券經營機構,并在該機構開立交易賬戶。基金交易賬戶的開立標準
如下:
1)交易執行能力。主要指證券經營機構能否對投資指令進行有效地執行,以及能否取得較高質
量的成交結果;
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第 26頁共 27頁
2)研究報告質量。主要指證券經營機構能否提供高質量的宏觀經濟研究、行業研究及市場走向、
個股分析報告和專題研究報告等;
3)提供研究服務的質量。主要包括協助安排上市公司調研、研究資料共享、路演服務、日常溝
通交流、接受委托研究的服務質量等方面;
4)法規監管資訊服務。主要包括境外投資法律規定、交易監管規則、信息披露、個人利益沖突、
稅收等資訊的提供與培訓;
5)價值貢獻。主要是指證券經營機構對公司研究團隊、投資團隊在業務能力提升上所做的培訓
服務、對公司投資提升所作出的貢獻;
6)其他因素。主要是證券經營機構的財務狀況、經營行為規范、風險管理機制、近年內有無重
大違規行為等。
c)基金交易賬戶的選擇程序如下:
1)本基金管理人根據上述標準考察后確定選用交易賬戶的證券經營機構。
2)基金管理人與所選定的證券經營機構辦理開立交易賬戶事宜。
10.7.2基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位:人民幣元
券商
名稱
債券交易 債券回購交易 權證交易 基金交易
成交
金額
占當期債券
成交總額的
比例
成交
金額
占當期債
券回購成
交總額的
比例
成交
金額
占當期權證
成交總額的
比例
成交
金額
占當期基
金成交總
額的比例
Citigr
oup
Glob
al
Mark
ets
Limit
ed
- - - - - - - -
Gold
man
Sachs
- - - - - - - -
State
Street
Secur
ities
Hong
Kong
Limit
- - - - - - - -
易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
第 27頁共 27頁
ed
Ever
brigh
t
Secur
ities
(Inter
natio
nal)
Limit
ed
- - - - - - - -
11影響投資者決策的其他重要信息
11.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
投資者類別
報告期內持有基金份額變化情況 報告期末持有基金情況
序號
持有基金份額比例
達到或者超過20%
的時間區間
期 初 份

申 購 份

贖 回 份

持有份

份額占

個人 1 2019年 01月 01日~2019年 04月 22日
20,178,2
47.12 -
20,178,2
47.12 - -
產品特有風險
報告期內,本基金存在單一投資者持有份額比例達到或超過20%的情況,由此可能導致的特有風險主要
包括:當投資者持有份額占比較為集中時,個別投資者的大額贖回可能會對基金資產運作及凈值表現產
生較大影響;極端情況下基金管理人可能無法以合理價格及時變現基金資產以應對投資者的贖回申請,
可能帶來流動性風險;如個別投資者大額贖回引發巨額贖回,基金管理人可能根據基金合同約定決定部
分延期贖回或暫停接受基金的贖回申請,可能影響投資者贖回業務辦理;若個別投資者大額贖回后本基
金出現連續六十個工作日基金資產凈值低于5000萬元,基金還可能面臨轉換運作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等情形;持有基金份額占比較高的投資者在召開持有人大會并對審議事項進行投票表
決時可能擁有較大話語權。
注:申購份額包括申購或者買入基金份額,贖回份額包括贖回或者賣出基金份額。
易方達基金管理有限公司
二〇一九年八月二十四日
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